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国海证券收到证监会行政监管措施决定 一年内暂停新开证券账户

转载 于 2017/07/29 10:01:58 发布 IP属地：未知 来源：腾讯证券 作者：点击开州 494 阅读 0 评论 0 点赞

国海证券收到证监会行政监管措施决定，公司资产管理部门协助证券承销部门销售债券，员工管理混乱，未严格落实合规审查和隔离墙等制度，风险监控未全面有效覆盖，资产管理业务运作不规范，代签名、代盖章现象严重，自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内，暂不受理债券承销业务有关文件（已受理的文件按规定继续办理），暂停资产管理产品备案，暂停新开证券账户

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